什么是证券经纪商

什么是证券经纪商

虚拟财社股票基础知识学习讲解,证券经纪商是指以接受客户委托,代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行;但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。中国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事证券业务的证券公司。证券经纪商有的作用证券经纪商,一般应具备以下作用:(1)充当证券买卖的媒介。(2)向客户提供咨询服务。(3)融资融券。证券经纪商的条件证券经营机构要从事证券经纪业务,一般应具备以下条件:(1)必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人。(2)必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。(3)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。(4)有固定的经营场所和合格的交易设施。(5)有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的规章制度。证券经纪商的权利(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。(2)有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等。(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。同时,证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如:坚持信誉为本、客户至上;坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,但不代替客户进行决策;坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利。
本文原标题:什么是证券经纪商
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